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資産運用会社の苦情・紛争の解決措置

資産運用会社の苦情解決措置について

1. 資産運用会社は、投資主様からの苦情等の対応に関する社内規程を定めるとともに、投資主様からの苦情やお問い合わせに真摯に対応し、迅速かつ適切に対処するほか、十分な説明責任を果たすことにより、投資主様の理解を得るよう努めています。
資産運用会社への苦情等のお申し出先は、下記のとおりです。

オリックス・アセットマネジメント株式会社 財務IR部

住所 〒105-0014
東京都港区芝2丁目14番5号 オリックス芝2丁目ビル
電話番号 03-5418-4860
(月曜日~金曜日/9:00~17:20 ただし、祝日(振替休日を含みます。)および年末年始(12月30日~1月3日)を除きます。)
Eメール info@oam.orix.jp
苦情解決に向けての標準的な流れは次のとおりです。
(1)投資主様からの苦情等の受付・内容お伺い
(2)解決案の検討
(3)投資主様との協議・調整(解決案のご提示を含みます。)、解決
(上記(1)~(3)による解決が困難な場合、お申し出内容に応じて、下記(4)又は(5)の手続を実施したうえ、あらためて投資主様との協議・調整がなされます。)
(4)社長は、投資主様のお申し出に関する対応方針及び業務改善、再発防止策等の措置の要否をリスク・コンプライアンス部管掌役員との協議を経たうえ決定
又は
(5)取締役会は、投資主様のお申し出に関する対応方針及び業務改善、再発防止策等の措置の要否をリスク・コンプライアンス委員会の承認を経たうえで決議
なお、投資主様からの苦情等のお申し出の内容については、取締役、監査役、社長及び執行役員に報告がなされるため、これによって必要に応じ、業務改善策あるいは再発防止策の実現が図られます。
2. 上記1.のほか、次の団体を通じて、苦情等のお申し出を行うことができます。この団体は、資産運用会社が加入している一般社団法人投資信託協会から苦情の解決についての業務を受託しており、投資主様からの苦情を受け付けています。この団体をご利用になる場合には、次の連絡先までお申し出下さい。

特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター(FINMAC)

住所 〒103-0025
東京都中央区日本橋茅場町2丁目1番13号
電話番号 0120-64-5005
(月曜日~金曜日/9:00~17:00 ただし、祝日(振替休日を含みます。)および年末年始(12月31日~1月3日)を除きます。)
URL
同センターが行う苦情解決の標準的な流れは次のとおりです。詳しくは、同センターにご照会下さい。
(1)投資主様からの苦情の申立
(2)資産運用会社への苦情の取次ぎ
(3)投資主様と資産運用会社との話合いと解決

資産運用会社の紛争解決措置について

資産運用会社は、上記の特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センターが行うあっせんを通じて紛争の解決を図ることとしています。同センターは、資産運用会社が加入している一般社団法人投資信託協会からあっせんについての業務を受託しており、あっせん委員によりあっせん手続が行われます。資産運用会社との紛争の解決のため、同センターをご利用になる場合は、上記の連絡先にお申し出下さい。
同センターが行うあっせん手続の標準的な流れは次のとおりです。詳しくは、同センターにご照会下さい。
(1)投資主様からのあっせん申立書の提出
(2)あっせん申立書受理とあっせん委員の選任
(3)投資主様からのあっせん申立金の納入
(4)あっせん委員による投資主様、会員業者への事情聴取
(5)あっせん案の提示、受諾

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